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知识产权管理体系认证规则

目录

1.适(shi)用范围(wei)

2.认证机(ji)构的基本要(yao)求(qiu)

3.认证人(ren)员(yuan)的基本要求

4.认证过程的要求

4.1申(shen)请及受理

4.2认证审核的策划

4.2.1审核(he)方案(an)

4.2.2审核时间

4.2.3审核组

4.2.4审核计划

4.3审核活动(dong)

4.3.1审(shen)核实施

4.3.2审(shen)核报告

4.3.3不(bu)符合项纠正(zheng)/纠正(zheng)措施的验证(zheng)

4.4初次认证审(shen)核

4.4.1第一阶段审(shen)核(he)

4.4.2第二阶段审核

4.5监督(du)审核

4.6再认(ren)证审核

4.7特殊审核(he)

4.8认(ren)证决定

5.认证的保(bao)持

5.1总体要求(qiu)


5.2颁证后跟踪(zong)与监(jian)督活动的(de)要求(qiu)

5.3暂停、恢复、撤销、更新认(ren)(ren)证,扩大(da)、缩小认(ren)(ren)证范围

6.认(ren)证(zheng)证(zheng)书的要求

6.1认证(zheng)证(zheng)书的内容

6.2认证证书(shu)的管理

7.认(ren)证记录的(de)要求

8.对(dui)申(shen)诉(su)、投诉(su)的处理

9.附则


1.适用范围

1.1本文(wen)件用于规(gui)(gui)范(fan)依据《知(zhi)识产权(quan)认证管理办法》中(zhong)目录规(gui)(gui)定(ding)的知(zhi)识产权(quan)管理体系认证标准(zhun)在中(zhong)华人民共(gong)和(he)国 境内开展的认证活(huo)动。

1.2本文件旨在依据(ju)认证(zheng)(zheng)认可相(xiang)关(guan)(guan)法律法规和结合(he)相(xiang)关(guan)(guan)技(ji)术(shu)标(biao)准(zhun),对知(zhi)识产权管(guan)理体系(xi)认证(zheng)(zheng)过程做出具体规定,明(ming)确(que)我机构(gou)对认证(zheng)(zheng)过程的管(guan)理和责任,确(que)保知(zhi)识产权管(guan)理体系(xi)认证(zheng)(zheng)活动规范。

1.3本文件是对我机构从事知识产权管理体系(xi)认证(zheng)活动的基本要(yao)(yao)求(qiu),我机构从事该(gai)项认证(zheng)活动应当遵守本文件。2.认证(zheng)机构的基本要(yao)(yao)求(qiu)

2.1获得国家认证认可监督管(guan)(guan)理委员会的批准,取得从事知识(shi)产权(quan)管(guan)(guan)理体系认证的资(zi)质。

2.2应遵(zun)循公开公正、客观(guan)独立、诚实信用原(yuan)则,并按照 GB/T 27021《合格评定 管理体系认(ren)证机构要求》要求建立、保持内部管理体系,实施内部制约、监督和(he)责(ze)任机制, 确保认(ren)证全程的(de)公正性(xing)和(he)有效性(xing)。

2.3应建立过程以持(chi)续(xu)地识别(bie)、分析、评估、处(chu)置、监(jian)视由与认证活(huo)动引(yin)起的(de)利益冲(chong)突的(de)可能性相关的(de)风(feng)险,并有适宜措施(shi)防控风(feng)险。

2.4不得(de)从(cong)事与其认(ren)证工作相关的(de)咨询、代(dai)理(li)、培(pei)训、信息分析等服务以及产品开发和营销(xiao)等活动。不得(de)与认(ren)证咨询机(ji)构和认(ren)证委(wei)托人(ren)在(zai)资产、管理(li)或者人(ren)员(yuan)上存在(zai)利益(yi)关 系(xi),不得(de)将(jiang)申(shen)(shen)请认(ren)证的(de)组织(zhi)(以下(xia)简称申(shen)(shen)请组织(zhi))是否获得(de)

认(ren)证与参与认(ren)证审核的(de)审核员及其他(ta)人员的(de)薪(xin)酬挂(gua)钩(gou)。

2.5应明确认证收费规则(ze),并将收费规则(ze)在官网上公示, 不实施(shi)低价等不正(zheng)当竞争(zheng)。

2.6应(ying)确保认(ren)证审核全过程的完整(zheng)性,不得增(zeng)加、减少、遗(yi)漏本认(ren)证规则所规定的程序。

2.7开展知识产权管(guan)理体系认(ren)证活动,应根据国(guo)(guo)家经济(ji)和(he)社会发展的(de)需要,不(bu)得影响国(guo)(guo)家安全和(he)社会公共利益,不(bu)得违背社会公序(xu)良俗(su)。

2.8应当建立(li)风险防范机制,对从事(shi)的知识产权(quan)管理(li)体系认证活(huo)动(dong)可(ke)能引发(fa)的风险和责任,采(cai)取(qu)合理(li)有效的措施(shi)。获证组织发(fa)生重大事(shi)故或(huo)引发(fa)重大舆情(qing),应及时(shi)采(cai)取(qu)措施(shi), 迅速进行(xing)调(diao)查、处理(li),并按(an)照要求将信(xin)息及时(shi)报送相关政府主管部门。

3.认证人员的基(ji)本要求

3.1认证人员应当为(wei)专职(zhi)认证人员,不得(de)从事贯标咨询、专利代理(li)等工作,并(bing)应具(ju)备相应岗位所需的(de)专业知(zhi)识及(ji)教(jiao) 育、培训(xun)或工作经历(li)。

3.2认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)人(ren)员应当(dang)遵守(shou)与从(cong)业相关的(de)法律(lv)法规的(de)要(yao)求(qiu), 对认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)活动及做出的(de)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)审(shen)核报告和认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)结(jie)论的(de)真实性(xing)(xing)、合(he)理性(xing)(xing)、合(he)规性(xing)(xing)承担相应的(de)法律(lv)责(ze)任。

3.3建立认证人员管理制度,对认证人员的选择条件、评价准则、聘用程序、培养机制等做出明确规定。应有确定的人员能力准则,对认证人员进行初始能力评价,以使认证人员在担负责任之前就已获得必要的能力和意识,并保持其能力(li)持续(xu)符合准则的要求(qiu)。

4.认证过程的要求

应严格(ge)遵(zun)守《知识产权认(ren)证(zheng)管(guan)理办(ban)法(fa)》第(di)四章“认(ren)证(zheng)实(shi)施(shi)”的内(nei)容,确保(bao)认(ren)证(zheng)过程完整、客观(guan)、真实(shi),不(bu)得(de)增(zeng)加、减(jian)少(shao)或者(zhe)遗漏认(ren)证(zheng)过程。

4.1申请及受(shou)理

4.1.1应向(xiang)申请组织至少公开(kai)以下信息:

(1)可开展认证(zheng)业(ye)务的范(fan)围。

(2)开展认证活动所依据的认证标准。

(3)认证过程和要求。

(4)认证(zheng)证(zheng)书样式。

(5)对(dui)认证(zheng)过程的申(shen)诉(su)、投诉(su)规定。

(6)分支(zhi)机(ji)构和办事机(ji)构(如果有)的(de)名称(cheng)、业务范 围、地址(zhi)等。

(7)认证的授(shou)予(yu)、拒绝、保持、暂停、恢复、撤销、 更(geng)新,扩(kuo)大或缩小认证范围的规定(ding)。

(8)认证证书、认证标志(zhi)及相关的使用要求。

(9)公正性的政策。

4.1.2应当(dang)要求申(shen)请组织提交必要的资(zi)料和信息,至少包括(kuo):

(1)知识产(chan)权管理体(ti)系认证申请书(shu),应包括(kuo)申请组织(zhi)的(de)(de) 名称、地址、组织(zhi)机构(gou)及其(qi)他与管理体(ti)系运行相关的(de)(de)详细信息,拟(ni)申请认证的(de)(de)范围(wei)(拟(ni)申请认证的(de)(de)知识产(chan)权及其(qi)管理活(huo)动(dong)范围(wei)),产(chan)品或(huo)服务(wu)的(de)(de)范围(wei)及活(huo)动(dong)的(de)(de)情(qing)况说明(ming)等。


(2)法律(lv)(lv)地位的证(zheng)明(ming)文(wen)件的复印件。若(ruo)知识产权管(guan)理 体系覆盖(gai)多场(chang)所活动,应附每个(ge)场(chang)所的法律(lv)(lv)地位证(zheng)明(ming)文(wen)件。

(3)知识产(chan)权(quan)管理体系覆盖的活动涉及法律法规要(yao)求 的行政(zheng)许可证(zheng)(zheng)明、资(zi)质证(zheng)(zheng)书、强制性认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书等资(zi)质文(wen)件。

(4)知识(shi)产权(quan)管理(li)体系文件(jian)。

(5)其他(ta)与认(ren)证审核有(you)关的必要文(wen)件(jian)。

4.1.3认(ren)证申请的(de)评审(shen)确(que)认(ren)

应对申(shen)请(qing)组织(zhi)提交的(de)申(shen)请(qing)资(zi)料进行(xing)评审,并确(que)认申(shen)请(qing)资(zi)料是(shi)否(fou)满足 4.1.2 条款要求(qiu)的(de)内容,以确(que)定是(shi)否(fou)受理(li)认证申(shen)请(qing)。不得受理(li)我机构(gou)未被批准或不具备专业能力的(de)认证申(shen) 请(qing)。

4.1.4不予受理(li)的情形

对于不符合国家法(fa)律法(fa)规要(yao)求的(de)(de),或根据《知识(shi)(shi)产(chan)权认证管理办法(fa)》、《企业知识(shi)(shi)产(chan)权管理规范》(GB/T29490-2013) 等规章、标(biao)准(zhun)的(de)(de)要(yao)求,不适于进(jin)行(xing)标(biao)准(zhun)贯彻的(de)(de)下列(lie)申请组织, 不予受(shou)理:

1、申请(qing)组织的知识产权与(yu)其实际经营范(fan)围明显不符的。

2、申(shen)请组织的(de)规模、人(ren)数或经营状况明(ming)显不适于(yu)知识产权管理体(ti)系运行的(de)。

3、申请组织为非正常专利申请主体(ti)的。

4、申请组织(zhi)从事(shi)知识产权服务活动(dong)的。

5、申请组织或(huo)申请组织的法人被全(quan)国(guo)(guo)信用信息系统(tong)、 信用中(zhong)国(guo)(guo)等纳(na)入失信主(zhu)体(ti)的。

6、申请组织无任何知识产权,进一步沟通了解公司经营也无创新(xin)活(huo)动的。

7、申请组织被(bei)知(zhi)识产权行(xing)政执(zhi)法部(bu)门(men)或其(qi)他部(bu)门(men)责(ze)令 停业(ye)整顿,或因发(fa)生(sheng)重大(da)环(huan)境污(wu)染(ran)、安全等事故被(bei)行(xing)政处(chu)罚(fa)(fa)并处(chu)在处(chu)罚(fa)(fa)执(zhi)行(xing)期的(de)。

8、申请组织(zhi)(zhi)涉及国(guo)家(jia)安(an)全、政治组织(zhi)(zhi)、社会民俗、民族宗教等领域的,在国(guo)家(jia)认(ren)监委(wei)统(tong)筹安(an)排前,不予受(shou)理。

9、其他(ta)违反国(guo)家(jia)法律(lv)法规、行业规定(ding)的情形。

4.1.5签订(ding)认(ren)证合同

在实施认(ren)证(zheng)审核前,应与申请组(zu)织订立具有(you)法律效力的书面认(ren)证(zheng)合同(tong),合同(tong)应至少包含以下(xia)内(nei)容:

(1)申(shen)请组织获得认证后持续有(you)效运行知识(shi)产权管理 体系的承诺(nuo)。

(2)申请组织(zhi)对遵守认证认可相(xiang)(xiang)关(guan)(guan)法律法规,协助相(xiang)(xiang) 关(guan)(guan)政府主管部门的监督检查(cha),对有关(guan)(guan)事(shi)项的询问(wen)和(he)调查(cha)如(ru)实提供相(xiang)(xiang)关(guan)(guan)材料和(he)信息的承诺。

(3)申请组织(zhi)承诺获得认证后发生有(you)关变(bian)更时,应及 时向认证机(ji)构通报:

a)出现在认证范围内(nei)与知识产权有(you)关的重大违法、违规(gui)事(shi)件;

b)被(bei)相关政府主管部门(men)认定存在不合格(ge)、被(bei)媒体曝光存在问题(ti)、受(shou)到相关行(xing)政处罚(fa)、发生重大事故、体系(xi)不能正常运行(xing);

c)体系相关情况发生重大变化,包括但不限于:法律地位、组织运行/经营状况或所有权变更;法人代表、最高管理(li)者变更(geng)等。

(4)申请组织承诺获得(de)认证后(hou)正确使用认证证书、认 证标志(zhi)和有关信(xin)息。

(5)拟(ni)认(ren)证的(de)知识(shi)产(chan)权管理体系覆盖的(de)产(chan)品或服务的(de) 活动范围。

(6)在(zai)认证(zheng)(zheng)审核实施过程及(ji)认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书有(you)效期内,认证(zheng)(zheng) 机构(gou)、申请组织(zhi)各自应当承(cheng)担的责任、权利和义务。

(7)认证服(fu)务的费用、付费方(fang)式(shi)及(ji)违约(yue)条款(kuan)。

4.2认证审(shen)核的策划

4.2.1审核(he)方案

应评(ping)估知识产权(quan)管理体系(xi)认(ren)证风险,根(gen)据(ju)申请组(zu)织知识 产权(quan)管理体系(xi)的(de)规模、特(te)性和复杂程(cheng)度(du)及(ji)风险程(cheng)度(du)等,确定(ding)审(shen)核目的(de)、范围(wei)、准则(ze)以及(ji)审(shen)核所需的(de)活动,策划形成审(shen)核方(fang)案。

4.2.2审核时间

应根据(ju)申请组织知识(shi)产权(quan)管理(li)体(ti)(ti)系(xi)覆(fu)盖(gai)的活动范围、特(te)性、技术复杂(za)程度、风(feng)险程度、认证(zheng)要(yao)求和有效人数(知识(shi)产权(quan)管理(li)体(ti)(ti)系(xi)覆(fu)盖(gai)人数)等情(qing)况, 核算并拟定完成(cheng)审(shen)核工作需要(yao)的合理(li)、合规(gui)时间。

应有(you)文件化的(de)(de)用(yong)于计(ji)(ji)算(suan)知(zhi)识(shi)产权管理体(ti)系认证审核所(suo) 需时间的(de)(de)规定,包(bao)括(kuo)知(zhi)识(shi)产权管理体(ti)系审核时间的(de)(de)计(ji)(ji)算(suan)方 法,应为(wei)每次(ci)审核计(ji)(ji)算(suan)时间,并(bing)保留(liu)核算(suan)记录。

应当建立并实施多(duo)场所认证(zheng)抽样的规则,策划并保留

多场所(suo)组织的(de)抽样及(ji)计(ji)算审(shen)核(he)时间的(de)记录。

4.2.3审核(he)组

4.2.3.1应当选择具备(bei)相关能力的审(shen)核(he)员(必要时应有技术专(zhuan)家(jia))组(zu)成审(shen)核(he)组(zu)。审(shen)核(he)组(zu)中的审(shen)核(he)员应承担审(shen)核(he)责任。审(shen)核(he)员应符合《知识(shi)产权认证(zheng)管理办法》规定(ding)的基(ji)本要求。

4.2.3.2技术(shu)专(zhuan)家(jia)主(zhu)要负责提(ti)供认证审(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)的(de)(de)技术(shu)支持, 不作为审(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)员(yuan)实施审(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he),不计入审(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)时间,其在审(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)过(guo)程中的(de)(de)活动(dong)由审(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)组中的(de)(de)审(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)员(yuan)承担责任。

4.2.3.3审(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)组可以有(you)实习审(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)员(yuan),实习审(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)员(yuan)应在审(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)员(yuan)的(de)指导(dao)下参(can)与(yu)审(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he),不计入(ru)审(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)时间,不单(dan)独出(chu)具记录等审(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)文件,其在审(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)过程中(zhong)的(de)活动由(you)审(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)组中(zhong)的(de)审(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)员(yuan)承担(dan)责任(ren)。

4.2.4审核计划

4.2.4.1应(ying)为每次审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)制定审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)计(ji)(ji)划(hua)(第一阶段审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)不要求正式的(de)审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)计(ji)(ji)划(hua),但应(ying)建立保留审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)策划(hua)的(de)证据)。审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)计(ji)(ji)划(hua)至少包括以下(xia)内容:审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)目的(de)、审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)准则、审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)范围(wei)、审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)涉及的(de)部(bu)门和场所(suo)、审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)时间(jian)、审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)组成员。

4.2.4.2在审(shen)核活动开始前(qian),审(shen)核组(zu)应将(jiang)审(shen)核计(ji)划交(jiao)申请组(zu)织(zhi)(zhi)确认。遇特(te)殊情况临时(shi)(shi)变更(geng)计(ji)划时(shi)(shi),应及时(shi)(shi)将(jiang)变更(geng)情况书(shu)面通知(zhi)受审(shen)核的申请组(zu)织(zhi)(zhi),并(bing)协商一致。

4.2.4.3如果知识产权管理体系覆盖范围包括在多个场所进行相同或相近的活动,且这些场所都处于申请组织授权和控制下,可以在审核中对这些场所进行抽样,但应依据认证机构相关规定实施抽样,以确保对所抽样本进行的审核对知识产权管理体系包含的所有场所具有代表性。如果不同场所的活动存在明显差异、或不同场所间存在可能对知识产权管(guan)理有显著影(ying)响(xiang)的(de)区域(yu)性因素,则不(bu)能采用(yong)抽样审核(he)的(de)方 法,应当逐一到各现场(chang)进行(xing)审核(he)。

4.2.4.4为使现场审核活动能够观察到知识产权创造(获取(qu))、运(yun)用、保护、管(guan)理活动情况,现场(chang)审(shen)核(he)应安(an)排在申请(qing)组织知识产权管(guan)理体(ti)系覆盖的经营(ying)活动正常运(yun)行的场(chang) 所和时间进行。

4.3审核活(huo)动

4.3.1审(shen)核实施

审核(he)(he)过程应始终处(chu)于(yu)我(wo)机构控(kong)制之下,并对(dui)审核(he)(he)过程的合规性、合理性负责(ze)。

除经(jing)正式(shi)批(pi)准的(de)特(te)殊情况之(zhi)外,审核(he)过(guo)程不得更换(huan)审核(he)计划确(que)定的(de)审核(he)任(ren)(ren)务和活(huo)动(dong)以及审核(he)组成员(yuan)。在(zai)审核(he)活(huo)动(dong)过(guo)程中不得存(cun)在(zai)任(ren)(ren)何冒名顶替(ti)其他认(ren)证人(ren)员(yuan)、违反认(ren)证人(ren)员(yuan)职业道德等违规(gui)行为。

4.3.1.1审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)组(zu)(zu)应按照(zhao)审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)计(ji)划的(de)安排完成(cheng)审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)任务, 获取审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)证据,对(dui)照(zhao)审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)准则得出审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)发现(xian),对(dui)照(zhao)审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)目的(de)并(bing)讨论审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)发现(xian),做(zuo)出审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)结论。审(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)(he)组(zu)(zu)应确定申请组(zu)(zu)织知(zhi)识产(chan)权管理体系存在的(de)不符合项。

4.3.1.2审(shen)核组(zu)(zu)应当会(hui)同申请组(zu)(zu)织按照审(shen)核程序召开(kai)首、末次(ci)会(hui)议(yi)(yi)。申请组(zu)(zu)织管理层及与知识产权管理体系相关的职能部门负(fu)责(ze)人应参加会(hui)议(yi)(yi)。参会(hui)人员(yuan)应签到(dao),审(shen)核组(zu)(zu)应保留首末次(ci)会(hui)议(yi)(yi)签到(dao)记录。

需要(yao)时,审核组成员应向申请组织出示身份证明(ming)文(wen)件。

4.3.1.3应严格管控认证审核质量,发生以下情况时,审核(he)组应先向认证机构报告,经同意后终止审核(he)或改变审核(he)目的、审核(he)范(fan)围等(deng)。

(1)申请(qing)组织知(zhi)识(shi)产权管理体系(xi)运行存在真(zhen)实性问(wen)题。

(2)申请组织对审(shen)核(he)活(huo)动极不予配合,经协(xie)调(diao)后仍无(wu)(wu) 效,审(shen)核(he)活(huo)动无(wu)(wu)法继续进(jin)行。

(3)申(shen)(shen)请(qing)组(zu)织实际情况与(yu)申(shen)(shen)请(qing)材(cai)料有重大不一致(zhi),对 审(shen)核目的影响严重。

(4)其(qi)他导致审核程序无法(fa)继续完成,严重(zhong)影响审核 目的(de)实现(xian)的(de)情(qing)况(如自然灾害、环境突发事件等(deng))。

4.3.2审核报告

4.3.2.1审核(he)组(zu)应对审核(he)活动形(xing)成书面审核(he)报告,由审核(he)组(zu)组(zu)长签字(zi)。审核(he)报告应准确、简明(ming)和清晰地描述审核(he)活动的主(zhu)要内容,至少包括以下(xia)内容:

(1)申(shen)请(qing)组织(zhi)的(de)名称和地址。

(2)申请组(zu)织(zhi)活动范围和(he)场所。

(3)审核(he)的(de)类型、准则和目的(de)。

(4)审核(he)组组长、审核(he)组成员信息。

(5)审核(he)(he)活(huo)动的(de)实施日(ri)期和(he)地点,包括(kuo)固定现(xian)场和(he)临 时(shi)现(xian)场;对偏离审核(he)(he)计(ji)划情况的(de)说明,包括(kuo)对审核(he)(he)风险及影响审核(he)(he)结论的(de)不确(que)定性的(de)客观陈述。

(6)阐述(shu)按照审(shen)核(he)(he)程序和(he)计划的安排,实施各项审(shen)核(he)(he) 工作的情况,对(dui)各项审(shen)核(he)(he)要(yao)求应逐项描述(shu)或引用(yong)审(shen)核(he)(he)证据、审(shen)核(he)(he)发现(xian)和(he)审(shen)核(he)(he)结论(lun)。

(7)识别出的不符合项。

(8)审核组对(dui)是否通(tong)过认(ren)证的意见(jian)、建议。

4.3.2.2认证机构应保(bao)留用于证实审核报告(gao)中相关信息的证据(ju)。

4.3.2.3应将批准的审核(he)报告提(ti)(ti)交(jiao)申(shen)请组织,并保(bao)留签收或提(ti)(ti)交(jiao)的证(zheng)据(ju)。

4.3.2.4对终止审核(he)的情形(xing),审核(he)组应将已(yi)开展的工(gong)作情况形(xing)成报(bao)告,应将此报(bao)告及终止审核(he)的原(yuan)因提交(jiao)给申(shen)请组织(zhi),并保留签(qian)收或提交(jiao)的证据。

4.3.3不(bu)符合项(xiang)纠正/纠正措施(shi)的验证

4.3.3.1对审核中发现的不符(fu)合项(xiang),应要求申请组织分析原因,在规定(ding)期(qi)限内对不符(fu)合项(xiang)采取纠正和(he)/或纠正措(cuo)施。

4.3.3.2应对申请组织所采取的(de)纠正(zheng)(zheng)和纠正(zheng)(zheng)措施(shi)及其结果(guo)的(de)有效性进行(xing)验(yan)证。根据不符合项的(de)实际(ji)情(qing)况,可以采取书面验(yan)证或现场验(yan)证的(de)方式。

4.4初(chu)次认证审核

初次认证分为两个(ge)阶(jie)段(duan)(duan)审核(he)(he):第一阶(jie)段(duan)(duan)审核(he)(he)和第二阶(jie)段(duan)(duan)审核(he)(he)。

4.4.1第一阶段审核

4.4.1.1应(ying)收集申请(qing)组(zu)织知识(shi)产权管(guan)理体(ti)系策划信息, 了解(jie)组(zu)织的(de)情况,确定申请(qing)组(zu)织是否(fou)具备接受第二阶段审核的(de)条(tiao)件。

4.4.1.2申请组织存在(zai)以(yi)下情(qing)况(kuang)时,应(ying)在(zai)第一(yi)阶段实施现场审核:

(1)申请组织的规模、组织结构及其职能复杂,且具有(you)不同等级体系及(ji)其层面的活动。

(2)申请组织的(de)经(jing)营(ying)场(chang)所及现场(chang)复杂(za)多(duo)样(例如具有多(duo)个临时场(chang)所和(he)/或(huo)多(duo)场(chang)所)。

(3)申请(qing)组织的知识(shi)产(chan)权管理(li)体系覆(fu)盖了相当数量(liang)的产(chan)品/服务范围(wei),或具(ju)有(you)高(gao)度复杂(za)的活动和过程。

4.4.1.3第(di)一阶段至(zhi)少审核以下内容:

(1)评审申请组织(zhi)的(de)知识产权相关文件,确认其(qi)与组 织(zhi)的(de)实际情况的(de)一(yi)致性。

(2)确认组织是否实(shi)施了内部审核(he)与管理(li)评审,知识 产权管理(li)体系是否已(yi)运(yun)行并且(qie)超过(guo) 3 个月(yue)。

(3)确认(ren)申请组织(zhi)的(de)知识(shi)产(chan)权管理体(ti)系(xi)覆盖(gai)的(de)范(fan)围、 及覆盖(gai)范(fan)围内有效人数、过程和场所,以及遵守适用的(de)法(fa)律(lv)法(fa)规及强制性标准(zhun)的(de)情况。

(4)确定(ding)是否具备(bei)第二阶段审核(he)的条件,确定(ding)第二阶 段审核(he)重点。

对不(bu)满足(zu)上述条件(jian)之(zhi)一(yi)的,在未得到(dao)妥善解(jie)决之(zhi)前不(bu)得进入第(di)二阶段审核。

4.4.1.4审核组应将(jiang)第(di)一阶段审核情况(kuang)形成书面文件(jian)告知申请组织(zhi),包括识别(bie)任何引起关(guan)注(zhu)的、在第(di)二阶段审核中(zhong)可(ke)能被判定为不符合的问题。

4.4.1.5第(di)一阶段(duan)(duan)审(shen)核和第(di)二阶段(duan)(duan)审(shen)核之间(jian)应安排适宜的间(jian)隔时间(jian),使申(shen)请组织有充分的时间(jian)解(jie)决(jue)第(di)一阶段(duan)(duan)审(shen)核中发现的问(wen)题(ti)。

4.4.2第二阶段审核

第(di)二阶段(duan)审核(he)应(ying)当在申请组织现场进行,并至少审核(he)以下内容:

(1)在(zai)第一(yi)阶段审核中确定的重点。

(2)组(zu)织所建立的(de)知识产权管(guan)理体系目(mu)标是否符合要 求、具体、可考核,得到实(shi)施、管(guan)理并监视其实(shi)现趋势(shi)。

(3)对(dui)知识产权管理体(ti)系(xi)覆盖(gai)的过(guo)程和活动的管理及 控制情况。

(4)知(zhi)识产权管理(li)体系绩效及遵守(shou)法(fa)律(lv)法(fa)规的情况。

(5)申请组织的内(nei)部审核和(he)管理评审是否真实、有效。

(6)申请组织(zhi)提供审核的材料是否(fou)明显涉嫌伪(wei)造,且员工对知识产权管理体系是否(fou)不(bu)了解(jie)。

(7)申请组(zu)织的实际情况是否与认证(zheng)合同中约定(ding)的组(zu)织名称、地(di)址(zhi)、人员明显不一致(zhi)。

(8)申请(qing)组织申请(qing)认证(zheng)的(de)产品/服(fu)务范围是(shi)否超出其(qi)经(jing) 营许可范围,或涉及的(de)生产许可文(wen)件、强制认证(zheng)文(wen)件是(shi)否不齐全的(de)。

(9)申(shen)请组织是(shi)否真实有效开展(zhan)内部审核及管理评审活动。

(10)申(shen)请组织知识(shi)产权是否(fou)全部为(wei)购买所得,是否(fou)无(wu) 实(shi)际(ji)研发及创新活动,是否(fou)近一年内无(wu)任何(he)纳(na)税或社保缴纳(na)记录的。

(11)申请(qing)组织负责人、知(zhi)识(shi)产权(quan)管理人员,是(shi)否参加官方认可(ke)的网络培(pei)(pei)训平台课程培(pei)(pei)训并通过考核。

4.5监督(du)审核

4.5.1监督审核应确认获(huo)证组织的(de)知(zhi)识(shi)产权(quan)管(guan)理体系(xi)的(de)持续符合性和有效(xiao)性,包括对获(huo)证组织知(zhi)识(shi)产权(quan)管(guan)理体系(xi)满足(zu)认证标准(zhun)规(gui)定要求情况的(de)现场(chang)审核:

(1)自(zi)上次审核以来与(yu)组(zu)织(zhi)知(zhi)识产权(quan)管理(li)体系有关的 重(zhong)要变更(geng)(如认证(zheng)范围(wei)、法规、组(zu)织(zhi)结(jie)构、知(zhi)识产权(quan)战略与(yu)计划等)。

(2)持(chi)续的知识产权获取(qu)、保护、运用等运行控(kong)制。

(3)对上次审核中(zhong)发现的(de)不符(fu)合项(xiang)采取措施的(de)有效性 的(de)验(yan)证。

(4)适用(yong)的法(fa)律法(fa)规持(chi)续符合情况。

(5)组织(zhi)战略与(yu)目标实现情况与(yu)趋(qu)势。

(6)认证(zheng)证(zheng)书(shu)与标志的使用或对认证(zheng)资格的引用。

(7)内部(bu)审核(he)与管理评(ping)审。

(8)申、投(tou)诉的(de)接受与(yu)处(chu)理(li)。

(9)针对知识产权(quan)管理(li)体系运(yun)行中发现的问题或投(tou)诉, 制定并实(shi)施(shi)了有效的改(gai)进措施(shi)。

应根据获(huo)证组织(zhi)的知识产(chan)权风险程度或其(qi)他特(te)性,确定对获(huo)证组织(zhi)的监(jian)督审(shen)核的频次(ci)和(he)内容。

4.5.2作为最(zui)低要求,初次(ci)认证后的第(di)一次(ci)监督(du)审核应在(zai)认证决定日期起 12 个月内进行,并且两(liang)次(ci)监督(du)审核间隔不超过 12 个月。

4.5.3超过期限(xian)而未能实施监督审核的,应按照 5.3.2

条处理。

4.5.4监督审核的时间,应不少于按照 4.2.2 条计算审核(he)(he)时(shi)间(jian)(jian)的 1/3。监督审核(he)(he)的最短时(shi)间(jian)(jian)不应少于 1 人日。

4.5.5监督审核(he)的审核(he)组,应符合 4.2.3 条的要(yao)求。

4.5.6监(jian)督审(shen)核(he)应在获(huo)证组织(zhi)现场进行(xing)。在认证证书有(you)效(xiao)期内的监(jian)督审(shen)核(he)应覆盖认证范围内的所有(you)活(huo)动。

4.5.7在(zai)监督(du)审核中发现(xian)的不符合,应要求获证组织分析原因,在(zai)规定(ding)时限内完成纠(jiu)正(zheng)(zheng)和纠(jiu)正(zheng)(zheng)措施(shi),并提(ti)供(gong)纠(jiu)正(zheng)(zheng)和纠(jiu)正(zheng)(zheng)措施(shi)有效性(xing)的证据。

4.5.8应采(cai)用(yong)适宜的方式及时验(yan)证获证组织对不符合项进行(xing)处置的效果。

4.5.9监(jian)督审(shen)核(he)(he)的(de)审(shen)核(he)(he)报告(gao)应(ying)按照 4.3.2 条(tiao)列明的(de)审(shen)核(he)(he)要求逐项描述审(shen)核(he)(he)证(zheng)据、审(shen)核(he)(he)发现和审(shen)核(he)(he)结论(lun)。审(shen)核(he)(he)组应(ying)提出是否继(ji)续保持认证(zheng)证(zheng)书的(de)意见(jian)或(huo)建议。

4.5.10应根(gen)据监督审(shen)核(he)报告及其他相(xiang)关信(xin)息,作出继(ji)续保(bao)持认证(zheng)或暂(zan)停(一(yi)般情况(kuang)下,暂(zan)停时间不超(chao)过 6 个月)、撤销、缩小认证(zheng)证(zheng)书的决(jue)定。

4.6再(zai)认证审核

4.6.1认证(zheng)证(zheng)书期(qi)满前,若(ruo)获证(zheng)组织(zhi)申请继(ji)续持有认证(zheng)证(zheng)书,应当(dang)实施再认证(zheng)审核,并决定是否(fou)延(yan)续认证(zheng)证(zheng)书。

4.6.2应按(an)照(zhao) 4.2.3 条(tiao)(tiao)要求组成审(shen)核(he)组。按(an)照(zhao) 4.2.4 条(tiao)(tiao)要求并(bing)结合历次监督审(shen)核(he)情况,制定再(zai)(zai)认证计划(hua)并(bing)交(jiao)审(shen)核(he)组实施(shi)。审(shen)核(he)组按(an)照(zhao)要求开展再(zai)(zai)认证审(shen)核(he)。

在知(zhi)识产权管理体(ti)系及(ji)获证组(zu)织(zhi)的(de)内(nei)部和外(wai)部环(huan)境(jing)无 重大变(bian)更(geng)时(shi),再认(ren)证审(shen)核可(ke)以不(bu)实施第一阶(jie)段审(shen)核,但审(shen)核时(shi)间应不(bu)少于按照 4.2.2 条计算审(shen)核时(shi)间的(de) 2/3。

4.6.3对再认证审核中(zhong)发现的严重不符合项(xiang),应规定时限(xian),要求获证组(zu)织实施纠(jiu)正与纠(jiu)正措施,并在原认证证书(shu)到(dao)期前(qian)完成对纠(jiu)正与纠(jiu)正措施的验证。

4.6.4按照 4.7 条要求(qiu)(qiu)做出再认(ren)证决定(ding)。获证组织继续满足认(ren)证要求(qiu)(qiu)并(bing)履行认(ren)证合同义务(wu)的,向其换发认(ren)证证书。

4.6.5如果在当前认证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书的终(zhong)止(zhi)日(ri)期(qi)前完成了再认证(zheng)(zheng)(zheng)活(huo)动并决定换发证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书,新(xin)(xin)认证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书的终(zhong)止(zhi)日(ri)期(qi)可以基于当前认证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书的终(zhong)止(zhi)日(ri)期(qi)。新(xin)(xin)认证(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)书上(shang)的颁(ban)证(zheng)(zheng)(zheng)日(ri)期(qi)应不早于再认证(zheng)(zheng)(zheng)决定日(ri)期(qi)。

如果在(zai)当(dang)前认(ren)证(zheng)证(zheng)书(shu)终止(zhi)日期前,未能完成再认(ren)证(zheng)审核或对(dui)严重不符(fu)合项实施(shi)的(de)纠正和纠正措施(shi)未能进行验证(zheng),则(ze)不应(ying)予(yu)以再认(ren)证(zheng),也(ye)不应(ying)延长原认(ren)证(zheng)证(zheng)书(shu)的(de)有效期。

在当前认(ren)(ren)(ren)证证书到(dao)期后,如果能够在 6 个月内完(wan)成未尽的再认(ren)(ren)(ren)证活动,则(ze)可以恢复(fu)认(ren)(ren)(ren)证,否则(ze)应(ying)至少进(jin)行一(yi)次第二阶段审核才能恢复(fu)认(ren)(ren)(ren)证。认(ren)(ren)(ren)证证书的生效日期应(ying)不早于再认(ren)(ren)(ren)证决定日期,终止日期应(ying)基于上一(yi)个认(ren)(ren)(ren)证周期。

4.7特殊审(shen)核(he)

4.7.1扩大(da)认证(zheng)范围(wei)

对于已授予(yu)的认(ren)证,应对扩(kuo)大认(ren)证范围的申(shen)请进(jin)行(xing)评审(shen),并确定任何必要的审(shen)核活动(dong),以做(zuo)出是否(fou)可予(yu)以扩(kuo)大的决(jue)定。这类审(shen)核活动(dong)可以和(he)监督审(shen)核同时进(jin)行(xing)。

4.7.2提(ti)前较短时间(jian)通知的审核

为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停的获证组织进行追踪,可能需要在提前较短时间通知获证组织后或不通知获证组织就对(dui)其进(jin)行审(shen)核。此时(shi):

(1)应说明并使获证(zheng)组(zu)织提前(qian)了解将在何种条件下(xia)进(jin)行(xing)此类审核。

(2)由于(yu)获证(zheng)组(zu)织(zhi)缺乏对审(shen)核组(zu)成员的任命表(biao)示反对的机会,应在指派审(shen)核组(zu)时给予更(geng)多的关(guan)注。

4.8认证决定

4.8.1在对审核(he)报告、不符合项的纠正和纠正措施及其结果进(jin)行(xing)复核(he)、综合评价基(ji)础上,作出授予、拒绝、保持、暂停、恢(hui)复、撤(che)销、更新(xin)认证,扩大或(huo)缩小认证范围的认证决(jue)定。

4.8.2认证决(jue)定人(ren)(ren)员应为我机构控制(zhi)下的人(ren)(ren)员,审核组成员不得(de)参与(yu)本次审核的认证决(jue)定。

4.8.3在做出认证决(jue)定前应确认如下情形:

(1)审核(he)(he)报(bao)告(gao)符合本(ben)文件(jian)4.3.2条(tiao)要(yao)求,审核(he)(he)组提(ti)供(gong)的审核(he)(he)报(bao)告(gao)及其(qi)他信息能够满(man)足作(zuo)出认证决定(ding)所需要(yao)的信息。

(2)对于严(yan)重(zhong)不符合项,已评审、接受并(bing)验(yan)证(zheng)了纠正(zheng)和/或纠正(zheng)措施(shi)的有效(xiao)性。

(3)对其他一般不符合项已评审,并接受了(le)申请(qing)组织计划(hua)采取的(de)纠正(zheng)和/或纠正(zheng)措施。

4.8.4在满足4.8.3条要(yao)求(qiu)的基础上,有充分(fen)的客观(guan)证(zheng)据证(zheng)明(ming)申(shen)请(qing)组织(zhi)满足下列(lie)要(yao)求(qiu),评定(ding)该申(shen)请(qing)组织(zhi)符(fu)合认证(zheng)要(yao)求(qiu),向其颁发(fa)认证(zheng)证(zheng)书。

(1)申(shen)请组织的知(zhi)识(shi)产权管理体系符合标准(zhun)的要求(qiu)且运(yun)行(xing)有(you)效。

(2)认证范围覆盖的知识产权活动符合相关法(fa)(fa)律法(fa)(fa)规的要(yao)求(qiu)。

(3)知识产权管(guan)理过(guo)程不存在(zai)严重缺失(shi);

(4)申(shen)请(qing)组织在认(ren)证申(shen)请(qing)范围覆盖的经(jing)营活动不存(cun)在重大风险。

(5)申请(qing)组织按照认(ren)证合(he)同的规定,履行了相(xiang)关义务。

4.8.5若申(shen)(shen)请(qing)组织不能满足上述要求(qiu),则对该申(shen)(shen)请(qing)组织不授(shou)予认证。应以适(shi)宜的(de)(de)方式告知申(shen)(shen)请(qing)组织并说明(ming)其未(wei)通过认证的(de)(de)原因(yin)。

5.认(ren)证的(de)保(bao)持

5.1总体要求

应(ying)始终监视、跟踪颁证后组织的情况(kuang),实施颁证后的监督活(huo)动和(he)监督审核(he)以保持认证效果。

应有保(bao)持、暂停、恢复、撤销、更新(xin)认(ren)证(zheng),扩大或(huo)缩小(xiao)认(ren)证(zheng)范围的管理要求和形成文件的程序(xu)。

5.2颁证后跟踪(zong)与监督活(huo)动的要(yao)求

5.2.1应在认(ren)证证书颁发后,在证书有效期内(nei)(nei)对获证组织持续满足认(ren)证要求(qiu)的(de)(de)(de)能(neng)力进(jin)行有效跟踪与监督,对跟踪监督活(huo)动进(jin)行设计,以便定(ding)期对知识产权管理体系范围内(nei)(nei)有代表性的(de)(de)(de)活(huo)动、区域和(he)职能(neng)进(jin)行评价,并应考虑获证组织及其(qi)管理体系的(de)(de)(de)变更情(qing)况(kuang)。

5.2.2监(jian)督活动可以包(bao)括:

(1)就认证(zheng)的有关(guan)方面(mian)询问获证(zheng)组织。

(2)审查获证组织对其运作的说明(如宣传材料、网页(ye)等)。

(3)要(yao)求获(huo)证组织提供文(wen)件化信息(纸质或电子介质)。

(4)其(qi)他监视获证组织(zhi)绩(ji)效的方法。

(5)监督审核活(huo)动。

5.3暂停、恢复、撤销、更新认证,扩大、缩小认证范

5.3.1应制定暂停、恢复、撤销、更新认证,扩大、缩小认证范围的规定,并形成文件化的程序。

暂停、恢复、撤(che)销、更新认(ren)证(zheng),扩大、缩小(xiao)认(ren)证(zheng)范围, 应当在(zai)调查核实后,及时在(zai)我机(ji)构(gou)官网上公布相关信息,同时按照要求报国家认(ren)监(jian)委(wei)。

5.3.2暂停、恢复认证

5.3.2.1获证组织(zhi)有以下情形之(zhi)一的,应在(zai)调查(cha)核实后, 按照(zhao)要求及(ji)时暂(zan)停其(qi)认(ren)证:

(1)违反法(fa)律法(fa)规的(de)。

(2)知识产(chan)权管理体系持续地(di)或严重地(di)不满足认证要(yao)求的。

(3)被相关政府主管部(bu)门责(ze)令(ling)停业整顿的。

(4)发生重大事故(gu)/事件的。

(5)拒绝配合(he)相(xiang)关政(zheng)府(fu)主(zhu)管部门(men)实施(shi)的监督检(jian)查,或者对(dui)有关事(shi)项的询问和调查提供了虚假材料或信(xin)息(xi)的。

(6)持有的(de)相关行(xing)政许可(ke)证(zheng)明、资质证(zheng)书(shu)、强制性认证(zheng)证(zheng)书(shu)等过(guo)期失效的(de)。

(7)不能在规定的时限内接受监督的,或未在规定时限内对不符合项采取纠(jiu)(jiu)正(zheng)、纠(jiu)(jiu)正(zheng)措施(shi)或纠(jiu)(jiu)正(zheng)、纠(jiu)(jiu)正(zheng)措施(shi)未被接受的(de)。

(8)未(wei)按照(zhao)相关规定正确引用(yong)或宣传(chuan)获得的认(ren)证信息, 造成严重影响(xiang)或后(hou)果(guo),在规定时限内未(wei)纠(jiu)正的。

(9)被相关(guan)政府主管部门监管认(ren)定存在不合格,或被 媒体(ti)曝光存在问题(ti)的。

(10)获证组织主(zhu)动请(qing)求暂(zan)停(ting)的。

(11)违反与我机构签订(ding)的认证合同有关(guan)约定(ding)的。

(12)其他应当暂(zan)停认(ren)证证书的。

5.3.2.2认(ren)证暂停期(qi)一般不得超(chao)过 6 个月(yue)。但属于

5.3.2.1 第(4)项情形的暂停期(qi)可至相关政(zheng)府主管部门作出(chu)恢(hui)复决定之日。

5.3.2.3应以(yi)适(shi)当(dang)方式(shi)公开暂(zan)(zan)停认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)的信(xin)息,明确(que)暂(zan)(zan)停的起(qi)始日期和暂(zan)(zan)停期限,并(bing)告知获(huo)证(zheng)(zheng)组织在暂(zan)(zan)停期间不得以(yi)任何方式(shi)使用认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书(shu)、认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)标识。

5.3.2.4在规(gui)定的(de)(de)时限内,经我机构确(que)认被暂(zan)停认证的(de)(de)获证组织采(cai)取了有效(xiao)的(de)(de)纠(jiu)正(zheng)措施,造成暂(zan)停的(de)(de)问题已(yi)解决, 可以恢复(fu)认证,并保留相应证据(ju)。

5.3.3撤销认证

5.3.3.1获证组织有以下情形之一(yi)的,应(ying)撤销认证:

(1)违(wei)反法律法规等,情况严重的。

(2)法(fa)律地位证(zheng)明文(wen)件(jian)注(zhu)销或被撤销的(de)。

(3)被相关(guan)政(zheng)府主(zhu)管部门(men)认定存在严(yan)重违法失信行为(wei)的(de)。

(4)暂(zan)停(ting)(ting)认证的期(qi)限已(yi)满,但导致暂(zan)停(ting)(ting)的问题未得到 解决或有(you)效纠正的。

(5)其他应当撤(che)销(xiao)认(ren)证(zheng)证(zheng)书的(de)。

5.3.3.2撤(che)销认证后,应及时收回撤(che)销的认证证书(shu)。若无法收回,应及时在相关(guan)媒(mei)体或(huo)网(wang)站上公布或(huo)声明撤(che)销决(jue) 定。

5.3.4更新认证

当获证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)组(zu)织(zhi)的地(di)址、组(zu)织(zhi)名称(cheng)等因素变化时(shi),应对认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)书进(jin)行及时(shi)更新(xin)管理,按照认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)决定意见制作并颁发新(xin)认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)书,收(shou)回原认(ren)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)书。

5.3.5扩大(da)、缩小认证范围(wei)

5.3.5.1认证范围(wei)的扩大

当(dang)获(huo)证组织(zhi)申请增加的知识产(chan)(chan)权管理体系的部分(fen)组织(zhi) 单元(或场(chang)所)或部分(fen)产(chan)(chan)品、过(guo)程和活动(dong)等,经我机构确(que)认具(ju)备扩大(da)认证范围(wei)的条(tiao)件后(hou),按照(zhao)认证决定意见制作并颁(ban)发新认证证书,收回原认证证书。

5.3.5.2认(ren)证范围的(de)缩小

当获证(zheng)组(zu)织(zhi)的知识产权管理体系的部分(fen)组(zu)织(zhi)单元(或(huo)场所(suo))或(huo)部分(fen)产品(pin)、过程(cheng)和活(huo)动等已不(bu)能满足认(ren)(ren)证(zheng)条(tiao)件时(shi),经我机构确认(ren)(ren)可(ke)以缩小认(ren)(ren)证(zheng)范围,按照(zhao)认(ren)(ren)证(zheng)决(jue)定意见制作并(bing)颁发新(xin)认(ren)(ren)证(zheng)证(zheng)书,收回原认(ren)(ren)证(zheng)证(zheng)书。

6.认证(zheng)记录的管理(li)

6.1应对所有申请组织保持所有认证活动的记录。应建立认证记录及保持制度,记录认证活动全过程并妥善保存,我机构及认(ren)证(zheng)(zheng)人(ren)员(yuan)对认(ren)证(zheng)(zheng)记录(lu)的(de)真(zhen)实(shi)、准确、完整性负(fu)责。

6.2认(ren)证(zheng)(zheng)记录应(ying)能证(zheng)(zheng)实认(ren)证(zheng)(zheng)活动得到合规、有(you)效实施。记录应(ying)当使用中文,保存时间应(ying)大于认(ren)证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书有(you)效期(qi)。

6.3以(yi)电(dian)子文档方式保(bao)存(cun)记录(lu)的,应采用不可编辑的电(dian)子文档格式。

6.4所(suo)有(you)相关人(ren)员(yuan)签字的书面(mian)记(ji)录,可(ke)以(yi)制作成电子文(wen)档(dang)保存使用(yong),但是必须妥善(shan)保存具有(you)法律效力的原件(jian)。

6.5应(ying)有制度和(he)措(cuo)施确保(bao)认证记录(lu)的信息安全与保(bao)密。

7.认(ren)证(zheng)证(zheng)书的管(guan)理

7.1认(ren)证证书内容

认(ren)证证书应至少包含以下信息:

(1)证书编(bian)号。

(2)获证组织(zhi)名(ming)称、地(di)址(zhi),该信(xin)息应当与(yu)其法律(lv)地(di)位 证明文件的信(xin)息一致。

(3)知识产权管(guan)理体(ti)系(xi)认证业务覆(fu)盖(gai)(gai)范围,若包含多 场所,应表述覆(fu)盖(gai)(gai)的场所、名称和(he)地(di)址的信息(xi)。

(4)知识产权管理体(ti)系(xi)符合认(ren)证(zheng)标准的(de)表述。

(5)发证日期和有效期起(qi)止年月日。

(6)认证机构的名称、地址。

(7)证书查询途径。

(8)其(qi)他(ta)需要说明的内容。

7.2认证证书管理

7.2.1证书有效期为(wei) 3 年。

7.2.2应当建立证书信息披露制度。除向申请组织、相关政府主管部(bu)门提供(gong)认证证书信(xin)息外,还应当(dang)根据(ju)社(she)(she)会相关方的请(qing)求向其(qi)提供(gong)证书信(xin)息,接受社(she)(she)会监督。

8.对申诉(su)、投(tou)诉(su)的处理

8.1若申(shen)诉(su)、投诉(su)人(ren)认为我(wo)机构未遵(zun)守认证相关(guan)法律(lv)法规或(huo)本文件并导致自身合法权益受到严重(zhong)侵害(hai)的,可(ke)以直接向相关(guan)政府(fu)主管部门申(shen)诉(su)、投诉(su)。

8.2申(shen)请(qing)组织(zhi)(zhi)或获证(zheng)组织(zhi)(zhi)对认证(zheng)决定有(you)异议时(shi),我机(ji)构(gou)应接(jie)受申(shen)请(qing)组织(zhi)(zhi)申(shen)诉(su)并(bing)且及时(shi)进(jin)行处(chu)理,在60日内将处(chu)理结果形成书面通知送交(jiao)申(shen)请(qing)组织(zhi)(zhi)。

8.3任何组织(zhi)或(huo)个人(ren)对(dui)我(wo)(wo)机(ji)构(gou)、工作人(ren)员或(huo)者获(huo)(huo)证(zheng)组织(zhi)的(de)投(tou)(tou)诉(su),我(wo)(wo)机(ji)构(gou)应确(que)认投(tou)(tou)诉(su)是(shi)否(fou)与其负责(ze)的(de)认证(zheng)活(huo)动有关, 并在经(jing)确(que)认有关时予以受理。针对(dui)获(huo)(huo)证(zheng)组织(zhi)的(de)有效投(tou)(tou)诉(su),我(wo)(wo)机(ji)构(gou)应在适当的(de)时间将(jiang)投(tou)(tou)诉(su)告知该投(tou)(tou)诉(su)人(ren)。应当在受理当事人(ren)投(tou)(tou)诉(su)之(zhi)日起60日内办结,并将(jiang)处(chu)理结果告知投(tou)(tou)诉(su)人(ren)。

9.附则(ze)

本文件由永盛电玩(北京)认证(zheng)有限公司负责(ze)解释。

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